Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

Утверждены решением Совета директоров

ОАО «АКМЭ-инжиниринг»

(Приложение №1

к протоколу заседания Совета директоров

№ 3 от «10» марта 2010 года

ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ

ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

ОАО «АКМЭ-инжиниринг»

 

г. Москва

2010 год

 

1. Общие положения

2. Деятельность по ведению Реестра владельцев именных ценных бумаг

3. Права и обязанности Регистратора

4. Права и обязанности зарегистрированных лиц

5. Лицевые счета

6. Перечень операций Регистратора

7. Операции по лицевым счетам. Общие положения

8. Открытие лицевого счета

9. Внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица

10. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

11. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету

12. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг

13. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя

14. Внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление и из доверительного управления

15. Внесение в реестр записей о размещении ценных бумаг при учреждении акционерного общества и распределении акций среди акционеров

16. Внесение в реестр записей о конвертации ценных бумаг

17. Внесение в реестр записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

18. Подготовка списка лиц на получение доходов по ценным бумагам

19. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

20. Внесение в реестр записей об объединении выпусков  Внесение в реестр записей об аннулировании кода дополнительного выпуска

21. Порядок проверки подлинности подписи

22. Порядок исполнения операций регистратором

23. Сроки исполнения операций в реестре

24. Основания для отказа в проведении операции

25. Предоставление информации из реестра

26. Предоставление информации зарегистрированным лицам

27. Выписка из реестра

28. Выдача уведомления о проведении операции

29. Выдача справки об операциях по лицевому счету за определенный период времени

30. Выдача справки о наличии указанного количества ценных бумаг

31. Выдача информации из реестра (выписок, справок, уведомлений) зарегистрированным в реестре лицам

32. Исполнение запросов и поручений государственных органов, иных запросов зарегистрированных лиц

33. Способы доставки документов

34. Регистрация, обработка и учет документации, связанной с ведением Реестра

35. Хранение документации, связанной с ведением реестра

 

 

1. Общие положения

1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (в дальнейшем - «Правила») разработаны в соответствии с Федеральными законами «Об акционерных обществах», «О рынке ценных бумаг», «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (в дальнейшем – «Положение»), утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10.1997 года и Приказом ФСФР России № 09-33/пз-н от 13.08.2009 года.

1.2. Требования вышеназванных нормативных актов являются обязательными для Эмитента, осуществляющего ведение Реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – «Реестра») самостоятельно.

1.3. Все термины и определения, встречающиеся в настоящих Правилах, используются в смысле, излагаемом в терминах и определениях, данных в «Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10.1997 года.

1.4. Держателем Реестра (в дальнейшем – «Регистратором») является Эмитент - Открытое акционерное общество «АКМЭ-инжиниринг», осуществляющий деятельность по ведению Реестра своих ценных бумаг самостоятельно. Функции Регистратора выполняет уполномоченный сотрудник Эмитента в соответствии с приказом единоличного исполнительного органа Эмитента. В случае установления особых требований к уполномоченному сотруднику такие требования подлежат внесению в настоящие Правила.

1.5. Настоящие Правила предусматривают:

- перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению Реестра;

- перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в Реестре;

- формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из Реестра;

- правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

- сроки предоставления ответов на запросы;

- требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению Реестра.

1.6. Настоящие Правила доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа Эмитента. По требованию заинтересованного лица Эмитент обязан предоставить (направить) ему в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих Правил. Плата, взимаемая Эмитентом за предоставление такой копии, не может превышать затрат на ее изготовление. Эмитент обязан раскрывать Правила на странице в сети Интернет, используемой для раскрытия годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, текста Устава и иных внутренних документов Эмитента.

 

2. Деятельность по ведению Реестра владельцев именных ценных бумаг

2.1 Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

2.2. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

2.3. Деятельность по ведению Реестра включает в себя выполнение следующих действий:

  • ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
  • ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счетах эмитента;
  • ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;
  • хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
  • учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;
  • учет начисленных доходов по ценным бумагам;
  • осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами и Положением.

2.4. Реестр владельцев ценных бумаг должен содержать данные, достаточные для обеспечения возможности:

  • идентификации зарегистрированных в Реестре лиц;
  • учета прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;
  • сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых номинальными держателями;
  • получения зарегистрированными лицами информации, содержащейся в Реестре;
  • составления списка акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;
  • начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам.

2.5. В Реестре должны содержаться следующие данные:

  • об эмитенте;
  • обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;
  • о зарегистрированных лицах, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

2.6. В Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

  • полное и краткое наименование;
  • номер и дата государственной регистрации;
  • наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
  • основной государственный регистрационный номер, дата его получения, наименование регистрирующего органа (в случае предоставления эмитентом свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц);
  • место нахождения, почтовый адрес;
  • размер уставного капитала;
  • номера контактных телефонов, факса;
  • руководитель исполнительного органа эмитента;
  • идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

2.7. В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг (далее - ЦБ) эмитента:

  • номер и дата государственной регистрации выпуска ЦБ;
  • наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ЦБ;
  • вид и категория (тип) ЦБ;
  • номинальная стоимость одной ЦБ;
  • количество ЦБ в выпуске;
  • форма выпуска ЦБ;
  • размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

2.8. Все операции осуществляются Регистратором на основании документов, состав и порядок оформления которых определен настоящими Правилами, Положением и иными нормативными актами РФ.

2.9. Регистратору предоставляются (передаются) или предъявляются подлинники документов или их нотариально заверенные копии. Оригиналы документов должны быть подписаны зарегистрированными лицами или уполномоченными представителями. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

2.10. Перечень основных документов, используемых Регистратором для ведения Реестра:

  • Анкета зарегистрированного лица для юридического лица (Приложение № 1);
  • Анкета зарегистрированного лица для физического лица (Приложение № 2);
  • Передаточное распоряжение (по форме, установленной Положением);
  • Залоговое распоряжение (по форме, установленной Положением);
  • Выписка из Реестра;
  • Выписка из Реестра для залогодержателя;
  • Регистрационный журнал;
  • Журнал учета входящих документов;
  • Список зарегистрированных лиц;
  • Лицевой счет зарегистрированного лица для юридического лица;
  • Лицевой счет зарегистрированного лица для физического лица;
  • Уведомление о проведении списания/зачисления ценных бумаг.

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в Реестр, должны храниться в течение сроков, устанавливаемых законодательством РФ, но не менее трех лет с момента их поступления.

Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

2.11. Распоряжение Эмитента, требуемое в соответствии с настоящими Правилами, оформляется в виде приказа генерального директора Эмитента.

3. Права и обязанности Регистратора

3.1. Регистратор обязан:

  • открывать лицевые счета в Реестре по требованию лиц, представивших документы, являющиеся основанием для внесения изменений, в соответствии с настоящими Правилами и Положением;
  • исполнять операции по лицевым счетам в порядке и в сроки в соответствии с настоящими Правилами и Положением;
  • принимать передаточные распоряжения и запросы, если они предоставлены в порядке и способом, установленными настоящими Правилами;
  • осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
  • осуществлять проверку подписи или гарантии подписи зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) на распоряжениях;
  • предоставлять лицам, имеющим на это право, список лиц для участия в общем собрании акционеров;
  • предоставлять эмитенту список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
  • информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
  • отказать во внесении записей в Реестр в случаях, предусмотренных в настоящих Правилах, а также нормативно-правовых актах, регламентирующих порядок осуществления деятельности по ведению Реестра.

3.2. Регистратор не вправе:

  • аннулировать внесенные в Реестр записи;
  • предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами;
  • требовать от зарегистрированного лица представления не предусмотренных настоящими Правилами документов;
  • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
  • отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором. В этом случае он обязан в течение пяти рабочих дней сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении Распоряжения, устранить ошибку и внести запись в Реестр;
  • отказать зарегистрированному лицу, выдавшему Распоряжение, с соблюдением требований настоящих Правил, от внесения записей в Реестр;

3.3. Регистратор несет ответственность:

  • за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра;
  • за необеспечение конфиденциальности информации Реестра;
  • за предоставление недостоверных или неполных данных.

3.4. Регистратор не несет ответственности:

  • за ущерб в случае непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящими Правилами основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица;
  • за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

4. Права и обязанности зарегистрированных лиц

4.1. Зарегистрированные лица имеют право:

  • давать Регистратору распоряжения о проведении операций по лицевому счету;
  • получать информацию из Реестра в случаях и в объеме, предусмотренном в разделе 25 Правил;
  • передавать свои права уполномоченным представителям, оформив должным образом оформленную доверенность, в которой определен состав переданных полномочий.

4.2. Зарегистрированные лица обязаны:

  • предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
  • предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, указанных в анкете зарегистрированного лица;
  • предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
  • предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
  • гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг, не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ, или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

5. Лицевые счета

5.1. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

По лицевому счету не отражаются данные по следующим операциям:

  • подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
  • подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  • предоставление номинальными держателями информации в реестр;
  • операции с сертификатами ценных бумаг:
  • предоставление информации из реестра.

 

5.2. Типы лицевых счетов:

  • эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
  • лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;
  • лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

5.3. В системе ведения реестра открываются следующие счета:

  • эмиссионный счет;
  • лицевой счет владельца ценных бумаг;
  • лицевой счет "ДУ" (доверительного управляющего);
  • лицевой счет "НД" (номинального держателя);
  • лицевой счет зарегистрированного залогодержателя;
  • лицевой счет "Ценные бумаги неустановленных лиц";
  • лицевой счет "Ценные бумаги неустановленного лица";
  • лицевой счет эмитента.

5.4. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

  • данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
  • информацию о количестве ЦБ, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ЦБ, в т.ч. обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • информацию о количестве дробных ЦБ, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ЦБ,
  • список операций по лицевому счету зарегистрированного лица.

5.5. В случае если при формировании Реестра или при размещении ценных бумаг выявляется, что количество ЦБ, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества размещенных ЦБ данного вида, категории (типа), Регистратор обязан открыть лицевой счет "Ценные бумаги неустановленных лиц". Зачисление ЦБ на этот счет происходит по распоряжению Эмитента. Списание ЦБ с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на данные ЦБ.

5.6. В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «Ценные бумаги неустановленного лица».

Основанием для присвоения такого статуса является:

для физических лиц:

  • отсутствие данных о документе, удостоверяющем личность;
  • несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов;

для юридических лиц:

  • отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации, месте нахождения.

Единственной операцией по этому счету может быть внесение всех предусмотренных Правилами данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

5.7. Ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах "ДУ" и "НД", не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действуют доверительные управляющие и номинальные держатели.

6. Перечень операций Регистратора

6.1. По распоряжениям эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных органов государственного управления Регистратор осуществляет в системе ведения Реестра:

  • открытие лицевого счета;
  • изменение параметров лицевого счета;
  • операции по лицевым счетам;
  • информационные операции;
  • внесение записей о размещении ЦБ;
  • закрытие лицевого счета.

6.2. Операции по лицевым счетам подразделяются на:

  • внесение записей о возникновении и переходе прав собственности на ЦБ;
  • внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
  • внесение записей об обременении ЦБ, в том числе о залоге (прекращении залога);
  • внесение записей при конвертации ЦБ;
  • внесение записей об аннулировании ЦБ;
  • внесение записей о передаче ЦБ номинальному держателю и от номинального держателя;
  • внесение записей о передаче ЦБ в доверительное управление и из доверительного управления;
  • внесение записей об объединении выпусков;
    • внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска.

6.3. Внесение записей о возникновении и переходе прав собственности на ЦБ осуществляется:

  • при совершении сделки купли-продажи;
  • при дарении;
  • при мене;
  • при наследовании;
  • при реорганизации;
  • по решению суда;
  • при приватизации;
  • при размещении ЦБ;
  • при возврате не полностью оплаченных акций на счет эмитента;
  • в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
  • в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

6.4. Информационные операции подразделяются на:

  • Операции по поручению зарегистрированного лица:

-          выдача выписок;

-          выдача справок об операциях по лицевому счету за период времени;

-          выдача уведомлений о проведении операций;

-          выдача списка акционеров владельцам более чем одного процента голосующих акций;

-          выдача списка акционеров для подготовки и проведения внеочередного общего собрания акционеров в случаях, установленных законодательством РФ;

-          выдача справок о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица определенного количества ЦБ.

  • Операции по поручению эмитента:

-          предоставление списка акционеров;

-          предоставление выписок о состоянии эмиссионного счета и счета по выкупленным ЦБ;

-          предоставление списка акционеров для подготовки и проведения общего собрания акционеров;

-          предоставление списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

-          предоставление аналитических справок и иной информации по Реестру;

-          уведомление зарегистрированного лица о факте обременения обязательствами (прекращение обременения) акций по их полной оплате или о факте списания акций на лицевой счет эмитента обремененных обязательствами по их полной оплате.

  • Операции по письменным запросам уполномоченных государственных органов.

6.5. Регистратор осуществляет также иные операции, осуществление которых предусмотрено законодательством РФ.

7. Операции по лицевым счетам. Общие положения

7.1. Операции по лицевым счетам проводятся Регистратором при выполнении следующих условий:

  • получены необходимые документы, являющиеся основанием для внесения изменений в Реестр;
  • предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствие с настоящими Правилами информацию;
  • осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;
  • количество ЦБ, указанное в документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ЦБ;
  • не осуществлено блокирование операций по лицевому счету (для операций, связанных с переходом прав собственности).

7.2. Если зарегистрированным лицам, обратившихся к Регистратору для совершения операции, по какой-либо причине были открыты лицевые счета при отсутствии необходимых документов или отсутствии в них обязательных реквизитов, то Регистратору предоставляются все недостающие или заново оформленные документы.

8. Открытие лицевого счета

8.1. Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются Регистратором перед зачислением на него ЦБ (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

8.2. Открытие лицевого счета в Реестре не является предметом договора между Регистратором и лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.

8.3. Для открытия лицевого счета зарегистрированное лицо либо его уполномоченный представитель предоставляют следующие документы:

  • анкета зарегистрированного лица;
  • документ, удостоверяющий личность  (для физического лица);

дополнительно для юридических лиц:

  • копия устава, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом;
  • копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
  • копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом;
  • копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенная нотариально или регистрирующим органом;
  • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
  • копия банковской карточки с образцами подписи лиц, действующих согласно уставу от имени юридического лица без доверенности (если подпись на анкете поставлена не в присутствии регистратора).

8.4. Регистратор открывает новый лицевой счет в Реестре, если получен образец подписи лица, открывающего лицевой счет.

8.5. Образцом подписи физического лица является его личная подпись на анкете зарегистрированного лица, сделанная им лично в присутствии представителя Регистратора или заверенная нотариусом в случае, если анкета зарегистрированного лица поступила к Регистратору в заполненном виде по почте или с уполномоченным представителем.

 

9. Внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица

9.1. Изменение параметров лицевого счета осуществляется в связи с изменением реквизитов зарегистрированного лица или выявлением ранее допущенной ошибки.

9.2. В случае выявления ранее допущенной ошибки реквизиты счета изменяются Регистратором на основании обращения зарегистрированного лица или на основании поручения должностного лица Регистратора, уполномоченного отдавать такие распоряжения. В случае выполнения функций Регистратора единственным уполномоченным сотрудником Эмитента, указанный сотрудник самостоятельно инициирует проведение указанной операции.

9.3. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

9.4. Документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица:

  • письменное распоряжение от зарегистрированного лица (или от должностного лица Регистратора, уполномоченного отдавать такие распоряжения) на внесение изменений в информацию лицевого счета;
  • полностью заполненная анкета зарегистрированного лица, в которой указываются новые реквизиты;
  • при изменении имени физического лица предъявляется оригинал документа или предоставляется нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего факт такого изменения;
  • для изменения реквизитов юридических лиц – предоставляются документы из числа предоставляемых юридическим лицом для открытия лицевого счёта, подтверждающие произошедшие изменения.
  • для изменения реквизитов юридических лиц – предоставляется копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (в случае отсутствия в Реестре).
  • при предъявлении оригинала документа, подтверждающего факт изменения имени физического лица, сотрудник регистратора делает с него копию.

10. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

10.1. Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

10.2. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть представлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

10.3. При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до 14 лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

10.4. Право на ценные бумаги переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

10.5. Если приобретателю в Реестре не был ранее открыт лицевой счет для учета ЦБ, в отношении которых происходит переход прав собственности, то ему открывается лицевой счет в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами.

10.6. Внесение записей о передаче ЦБ, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение, при этом передаточное распоряжение должно быть подписано также этим лицом или содержать ссылку на подписанный этим лицом и предоставленный Регистратору документ, содержащий однозначное выражение такого согласия.

10.7. Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ЦБ при предоставлении следующих документов:

При совершении сделки купли-продажи, мены, дарения:

  • передаточное распоряжение;
  • письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги.

В результате наследования:

  • свидетельство о праве на наследство (подлинник или нотариально удостоверенная копия);
  • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

По решению суда:

  • копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (постановление судебного пристава-исполнителя);

При реорганизации зарегистрированного лица:

  • при слиянии и преобразовании - выписки из передаточного акта о передаче ЦБ вновь возникшему юридическому лицу;
  • при присоединении - выписки из передаточного акта о передаче ЦБ юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо;
  • при разделении и выделении - выписки из разделительного баланса о передаче одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам;
  • документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящим Положением.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица.

При списании не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца:

  • письменное распоряжение эмитента.

11. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету

11.1. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

11.2. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

  • количество ЦБ, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ;
  • основание блокирования (прекращения блокирования) операций;
  • при блокировании: срок блокирования или событие, с наступлением которого прекращается блокирование.

11.3. Документы, необходимые для внесения записи о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету:

  • если блокирование осуществляется (осуществлялось) по просьбе владельца ЦБ - распоряжение о блокировании (прекращении блокирования), подписанное владельцем ЦБ;
  • основанием блокирования по определению или решению суда является копия соответствующего документа, выданная судом, или постановление судебного пристава-исполнителя. Прекращение блокирования производится при возникновении условий, оговоренных в решении, или по дополнительному решению суда;
  • основанием блокирования/прекращения блокирования по постановлению следователя является соответствующий документ от следователя;
  • если блокирование лицевого счета осуществляется в связи со смертью зарегистрированного лица, то его основанием является свидетельство о смерти.

12. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг

12.1. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ЦБ обязательствами, включая неполную оплату ЦБ, передачу ЦБ в залог.

12.2. Залог ценных бумаг

12.2.1. Для фиксации права залога ценных бумаг Регистратор открывает залогодержателю лицевой счет залогодержателя. Лицевой счет залогодержателя открывается при предоставлении документов, указанных в разделе 8 настоящий Правил.

12.2.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

  • залоговое распоряжение;
  • оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге;
  • оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге;
  • письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги.

12.2.3. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя, на котором они учитываются. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:

  • Ф.И.О. (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

12.3.        Передача заложенных ценных бумаг залогодержателю (заклад)

Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.

12.4. Отчуждение заложенных ценных бумаг. Последующий залог

12.4.1. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения.

12.4.2. Если в соответствии с условиями залога, определенными в основном обязательстве либо в отдельном соглашении, не содержится требование о том, что передача заложенных ценных бумаг осуществляется только с согласия залогодержателя, передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем либо его уполномоченным лицом.

12.4.3. Если передача заложенных ценных бумаг допускается только с согласия залогодержателя, передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем либо его уполномоченным представителем.

12.4.4. Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.

12.5. Уступка прав по договору залога ценных бумаг

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору залога ценных бумаг осуществляется Регистратором на основании распоряжения о передаче права залога. Одновременно с внесением записи и залоге при уступке прав по договору залога ценных бумаг Регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя о залогодержателе.

12.6. Прекращение залога

12.6.1. Для внесения в Реестр записей о прекращении залога Регистратору должны быть представлены следующие документы:

В связи с исполнением обязательств по договору:

  • залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем (или его уполномоченным представителем) и залогодателем (или его уполномоченным представителем).

В связи с обращением взыскания на заложенные ценные бумаги по решению суда:

  • передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем (или его уполномоченным представителем);
  • копия решение суда, заверенная в установленном порядке;
  • договор купли-продажи ЦБ, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов;
  • решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ЦБ, являющихся предметом залога, в случае оставления заложенный ценных бумаг по решению суда в распоряжении залогодержателя.

В связи с обращением взыскания на заложенные ценные бумаги без решения суда:

  • передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем (его уполномоченным представителем);
  • договор купли-продажи ценных бумаг заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов;
  • в случае оставления заложенных ценных бумаг в распоряжении залогодержателя – протокол несостоявшихся повторных торгов.

12.7. Неполная оплата ценных бумаг

Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится Регистратором по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.

Для внесения в Реестр записи об обременении акций обязательством по их полной оплате (прекращении такого обременения) Регистратору должно быть представлено письменное распоряжение эмитента.

13. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя

13.1. Номинальному держателю открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на который зачисляются ЦБ, указанные в передаточном распоряжении.

13.2. Необходимые документы для зачисления ЦБ на лицевой счет номинального держателя:

  • передаточное распоряжение от владельца ЦБ или другого номинального держателя, где в качестве оснований для внесения записи в Реестр указываются договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента;
  • договор, на основании которого отчуждаются ЦБ (если передача в номинальное держание происходит одновременно с передачей прав собственности на ЦБ).

13.3. Необходимые документы для списания ЦБ с лицевого счета номинального держателя:

  • передаточное распоряжение от номинального держателя, где в качестве основания для внесения записи в Реестр указывается распоряжение от владельца ЦБ, выданное номинальному держателю;
  • если зарегистрированное лицо, которому передаются ЦБ, не имеет лицевого счета в Реестре, то все документы, необходимые для открытия счета.

13.4. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

14. Внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление и из доверительного управления

14.1. Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счёт с отметкой "ДУ".

14.2. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счёте доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счёте зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

14.3. Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут учитываться на одном счёте доверительного управляющего.

14.4. Учет ЦБ, принадлежащих зарегистрированному лицу как доверительному управляющему, как собственнику и принадлежащих его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

14.5. Документы, необходимые для зачисления ЦБ на лицевой счет “ДУ”:

  • передаточное распоряжение от владельца ЦБ, где в качестве оснований для внесения записи в Реестр указывается соответствующий договор доверительного управления (номер договора и дата его заключения).

14.6. Документы, необходимые для списания ЦБ с лицевого счета “ДУ”:

  • передаточное распоряжение от доверительного управляющего;
  • если зарегистрированное лицо, которому передаются ЦБ, не имеет лицевого счета в Реестре, то дополнительно предоставляются все документы, необходимые для открытия счета.

15. Внесение в реестр записей о размещении ценных бумаг при учреждении акционерного общества и распределении акций среди акционеров

15.1. Регистратор вносит информацию о размещении ЦБ на основании следующих основных документов:

  • подлинник решения о выпуске ЦБ;
  • уведомление о государственной регистрации выпуска ЦБ.

15.2. При распределении акций в случае учреждения акционерного общества Регистратор:

  • формирует информацию об эмитенте путем ввода описательной информации в Реестр;
  • формирует информацию о выпуске ЦБ путем ввода описательной информации в Реестр;
  • открывает эмиссионный счет эмитента (при учреждении АО) и (или) зачисляет на него ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;
  • открывает лицевые счета и посредством списания ЦБ с эмиссионного счета эмитента зачисляет на них ЦБ в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ЦБ, либо в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (при внесении записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
  • проводит аннулирование неразмещенных ЦБ на основании отчета об итогах выпуска ЦБ;
  • проводит сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

15.3. При распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Регистратор:

  • формирует информацию о выпуске ЦБ путем ввода описательной информации в Реестр;
  • открывает эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;
  • открывает лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ЦБ в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ЦБ;
  • проводит аннулирование неразмещенных ЦБ на основании отчета об итогах выпуска ЦБ;
  • проводит сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

15.4. В случае признания выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) Регистратор:

  • на основании решения о признании выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ЦБ, за исключением списания этих ЦБ с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
  • осуществляет списание ЦБ, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
  • вносит запись об аннулировании ЦБ, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), на основании документов, подтверждающих возврат денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ЦБ.

16. Внесение в реестр записей о конвертации ценных бумаг

16.1. Регистратор вносит записи о конвертации ЦБ в отношении всего выпуска или в отношении ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ЦБ).

16.2. Операция конвертации ЦБ проводится только после государственной регистрации выпуска ЦБ, в которые осуществляется конвертация.

16.3. Регистратор вносит информацию о конвертации ЦБ на основании следующих основных документов:

  • подлинник решения о выпуске ЦБ;
  • уведомление о государственной регистрации выпуска ЦБ.

16.4. При конвертации ЦБ Регистратор выполняет следующие действия:

  • формирует информацию о выпуске ЦБ путем ввода описательной информации в Реестр;
  • зачисляет на эмиссионный счет эмитента ЦБ, в которые конвертируются ЦБ предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;
  • проводит конвертацию ЦБ посредством перевода соответствующего количества ЦБ нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ЦБ предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
  • проводит аннулирование ЦБ предыдущего выпуска;
  • проводит сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

16.5. При конвертации ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам, операция проводится после получения Регистратором письменного поручения зарегистрированного лица.

16.6. Учет дробных акций

Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Регистратор обязан:

  • учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
  • осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
  • предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
  • на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.

17. Внесение в реестр записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

17.1. Внесение записи об аннулировании ЦБ осуществляется в следующих случаях:

  • размещение меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске;
  • уменьшение уставного капитала акционерного общества;
  • конвертация ЦБ;
  • признание выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным);
  • погашение ЦБ;
  • в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

17.2. Регистратор вносит записи об аннулировании ЦБ на основании следующих основных документов:

  • при размещении меньшего количества ЦБ – на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ЦБ;
  • при уменьшении уставного капитала – на основании изменений, внесенных в устав эмитента и зарегистрированных соответствующим образом;
  • при конвертации ЦБ – на основании зарегистрированного отчета о выпуске ЦБ;
  • при признание выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) – на основании соответствующего решения.

17.3. В случае размещения меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ЦБ, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в течение 3 рабочих дней с даты получения такого отчета.

17.4. В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение 1 рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством РФ порядке.

17.5. В случае конвертации ЦБ запись об аннулировании ЦБ предыдущего выпуска вносится Регистратором в день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ЦБ.

17.6. В случае признания выпуска ЦБ несостоявшимся или недействительным Регистратор:

  • обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
  • осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
  • в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
    • полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
    • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
    • номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
    • количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
    • вид зарегистрированного лица;
    • в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, регистратор вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

17.7. При погашении ЦБ Регистратор:

  • в день погашения ЦБ, установленный решением об их выпуске, приостанавливает все операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением ЦБ;
  • в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ЦБ, осуществляет списание ЦБ со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
  • вносит запись об аннулировании ЦБ.

17.8. Решением о выпуске ЦБ может быть предусмотрен иной порядок погашения ЦБ.

18. Подготовка списка лиц на получение доходов по ценным бумагам

18.1. Регистратор готовит список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, в котором указывается:

  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  • для ФЛ: номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ.
  • для ЮЛ: сведения о государственной регистрации юридического лица;
  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  • место проживания или регистрации (место нахождения);
  • количество ЦБ с указанием вида, категории (типа);
  • сумма начисленного дохода;
  • сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
  • сумма к выплате.

18.2. Регистратор готовит список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, на основании распоряжения эмитента, которое должно содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента;
  • орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ЦБ;
  • дата и номер соответствующего протокола;
  • дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц;
  • форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
  • размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ЦБ;
  • дата выплаты доходов;
  • реквизиты агента по выплате доходов (при его наличии).

19. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

19.1. Регистратор предоставляет эмитенту или лицам, имеющим на это право в соответствие с законодательством РФ, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в котором указывается:

  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
  • для физического лица: номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;
  • для юридического лица: сведения о государственной регистрации юридического лица;
  • место проживания или регистрации (место нахождения);
  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  • количество акций с указанием категории (типа).

19.2. К списку лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, прикладывается информация об имеющихся ограничениях на участие лиц в собрании или голосовании на собрании.

19.3. Регистратор готовит список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, на основании распоряжения эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствие с законодательством РФ, с указанием даты, на которую составляется список, а также категории и типа голосующих акций.

20. Внесение в реестр записей об объединении выпусков
Внесение в реестр записей об аннулировании кода дополнительного выпуска

20.1. При внесении записей об объединении выпусков Регистратор:

  • вносит в Реестр информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ЦБ, наименовании регистрирующего органа, виде, категории (типе) ЦБ; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ЦБ в выпуске; форме выпуска ЦБ; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
  • проводит операцию объединения выпусков;
  • проводит сверку количества ЦБ эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ЦБ эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

20.2. Регистратор обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в Реестре и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ЦБ и операциях с ними до объединения выпусков.

20.3. Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ЦБ индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ЦБ.

20.4. Основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

20.5. При внесении записей об аннулировании кода дополнительного выпуска Регистратор:

  • проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ЦБ дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.
  • проводит сверку количества ЦБ эмитента с суммарным количеством ЦБ эмитента и ЦБ дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода.
  • проводит сверку количества ЦБ эмитента с количеством ЦБ, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

20.6. Регистратор обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в Реестре и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ЦБ дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

20.7. Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать в проведении операции в Реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ЦБ индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ЦБ.

20.8. Основанием для проведения регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

21. Порядок проверки подлинности подписи

21.1. При приеме документов, являющихся основаниями для осуществления операций в Реестре, Регистратор производит проверку подписи.

21.2. Если документ предоставляет непосредственно зарегистрированное лицо, подписавшее документ, Регистратор удостоверяет его личность проверкой удостоверяющего документа.

21.3. Если документ представляет непосредственно уполномоченное лицо, Регистратор удостоверяет личность и проверяет доверенность или иной документ, подтверждающий соответствующие полномочия.

21.4. Если документ предоставлен иным способом, Регистратор осуществляет сверку подписи с образцом, имеющимся в анкете зарегистрированного лица.

21.5. Если анкета отсутствует и документ не представлен лицом, его подписавшим, Регистратор вправе требовать нотариального заверения подписи на документах, связанных с осуществлением операций по лицевым счетам. Подпись на иных документах может быть заверена любым другим способом, предусмотренным действующим законодательством РФ.

21.6. Подпись уполномоченного должностного лица государственного органа должна быть заверена печатью этого органа.

22. Порядок исполнения операций регистратором

22.1. Регистратор:

  • осуществляет проверку полномочий обратившегося лица;
  • осуществляет проверку подлинности подписи зарегистрированного лица или уполномоченного представителя;
  • осуществляет проверку комплектности документов;
  • выдает обратившемуся лицу по его требованию подтверждение приема документов;
  • регистрирует факт поступления документов в журнале учета входящей документации;
  • осуществляет проверку правильности оформления документов;
  • исполняет распоряжение (проводит операцию в системе ведения реестра) или подготавливает письменный отказ;
  • архивирует полученные документы;
  • при необходимости - выдает соответствующие документы обратившемуся лицу.

23. Сроки исполнения операций в реестре

23.1. Срок проведения операций в Реестре исчисляется со дня предоставления необходимых документов Регистратору.

23.2. В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

  • открытие лицевого счета;
  • внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
  • внесение записей о переходе прав собственности на ЦБ;
  • внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
  • внесение записей об обременения ЦБ обязательствами;
  • внесение записей о зачислении, списание ЦБ со счета номинального держателя, доверительного управляющего;
  • конвертация ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам;
  • внесение записей о размещении ЦБ;

23.3. В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

  • предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ЦБ.

23.4. В течение пяти дней исполняются операции:

  • внесение записей об объединении выпусков.
  • внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска.

23.5. В семи рабочих дней исполняются операции:

  • подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ЦБ;
  • подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

23.5. В течение десяти дней исполняются операции:

  • аннулирование, кроме аннулирования ЦБ при конвертации.

23.6. В течение двадцати дней исполняются операции:

  • предоставление информации из Реестра по письменному запросу.

23.7. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

  • выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ЦБ.

23.8. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ЦБ, исполняется операция:

  • конвертация ЦБ по распоряжению эмитента;
  • аннулирование ЦБ при конвертации.

24. Основания для отказа в проведении операции

24.1. Регистратор обязан отказать во внесении записей в Реестр в следующих случаях:

  • не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с Правилами и действующим законодательством;
  • предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Правилами и Положением информации, либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору при открытии лицевого счета;
  • операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ЦБ, блокированы;
  • в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на Распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способов;
  • у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ЦБ, или его уполномоченным представителем;
  • в Реестре не содержится информация о лице, передающем ЦБ, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено Распоряжение о внесении записей в Реестр и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;
  • количество ЦБ, указанных в Распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в Реестр, превышает количество ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

24.2. Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

24.3. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

24.4. В случае отказа от внесения записи в Реестр Регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления Распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.

24.5. Отсутствие у Регистратора свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц зарегистрированного юридического лица (эмитента) не является основанием для отказа в проведении операции по лицевому счёту такого лица.

25. Предоставление информации из реестра

25.1. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

  • эмитент;
  • зарегистрированные лица;
  • уполномоченные представители государственных органов.

25.2. Обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение на предоставление информации из Реестра с указанием объема требуемой информации.

25.3. Информация из Реестра представляется Регистратором в письменной форме и заверяется печатью и подписью уполномоченного лица.

25.4. Регистратор вправе направить выписку или иную запрашиваемую информацию по адресу, указанному в запросе, или имеющемуся в системе ведения реестра.

26. Предоставление информации зарегистрированным лицам

26.1. Зарегистрированное лицо имеет право получать следующую информацию из Реестра:

  • о внесенной информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ЦБ;
  • о всех записях на его лицевом счете;
  • о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ЦБ к уставному капиталу эмитента и общему количеству ЦБ данной категории (типа);
  • об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
  • о Регистраторе;
  • в случае владения более одного процента голосующих акций эмитента: данные об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ЦБ.

26.2. В процессе свой деятельности по ведению Реестра Регистратор использует следующие формы документов для выдачи информации зарегистрированным лицам и иным лицам, имеющим право на получение информации из Реестра:

  • выписка из реестра акционеров;
  • справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг;
  • справка об операциях по лицевому счету;
  • уведомление об операции, проведенной по счету.

26.3. Иная информация из Реестра выдается зарегистрированному лицу (или его уполномоченному представителю) по его распоряжению в свободной форме.

27. Выписка из реестра

27.1. Путем выдачи выписки из Реестра Регистратор подтверждает зарегистрированному лицу его права на ЦБ.

27.2. Выписка из Реестра выдается по распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) и содержит в себе следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, сведения о государственной регистрации эмитента;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  • фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица.
  • дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ЦБ, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
  • полное наименование Регистратора, его местонахождение и телефон;
  • указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
  • печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

27.3. Выписка из реестра для залогодержателя выдается по его распоряжению (или его уполномоченного представителя) и содержит следующие данные:

В отношении залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;
  • количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  • номер и дата договора о залоге;
  • все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.

28. Выдача уведомления о проведении операции

28.1. Уведомление о проведении операции в Реестре выдается по распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя), с лицевого счета которого списаны ЦБ, или лица, на счет которого зачислены ЦБ, и содержит в себе следующую информацию:

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ЦБ;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ЦБ;
  • дата исполнения операции;
  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, сведения о государственной регистрации эмитента.
  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, вид, категория (тип) ЦБ;
  • основание для внесения записей в Реестр;
  • полное наименование, местонахождение и телефон Регистратора.

29. Выдача справки об операциях по лицевому счету за определенный период времени

29.1. Справка об операциях по лицевому счету за определенный период времени выдается Регистратором по распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) и содержит в себе следующую информацию:

  • номер записи в регистрационном журнале;
  • дата получения документов;
  • дата исполнения операции;
  • тип операции;
  • основание для внесения записей в Реестр;
  • полное наименование эмитента;
  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, вид, категория (тип) ЦБ;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ЦБ;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на счет которого зачислены ЦБ.

30. Выдача справки о наличии указанного количества ценных бумаг

30.1. По распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) Регистратор предоставляет справку о наличии на его лицевом счете указанного количества ЦБ определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ЦБ данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

30.2. Залогодержатель вправе получить справку в отношении ЦБ, являющихся предметом залога.

31. Выдача информации из реестра (выписок, справок, уведомлений) зарегистрированным в реестре лицам

 

31.1 Выписки, справки из системы ведения реестра акционеров, уведомления о проведении операций выдаются зарегистрированным лицам в течение 5 дней, если иное не предусмотрено настоящими Правилами и законодательством РФ.

31.2. Выдача вышеуказанной информации производится Уполномоченным сотрудником Регистратора. В случае выдачи вышеуказанной информации требуется письменный запрос от зарегистрированного лица.

31.3. Письменный запрос может быть получен лично от зарегистрированного лица или доставлен по почте.

31.4. Исполнение запроса зарегистрированного лица производится в следующем порядке:

  1. идентификация личности физических лиц или представителей юридических лиц на основании паспорта или другого удостоверения личности.
  2. проверка полномочий лиц, запрашивающих информацию, в соответствии с настоящими Правилами и законодательством РФ.
  3. регистрация запроса в журнале учета входящих документов.
  4. сверка данных Реестра с требуемой информацией в запросе. В случае положительного прохождения дела запрос исполняется.
  5. регистрация исходящих документов: исходящие документы подписываются должностными лицами Регистратора, на документе проставляется дата и исходящий номер.
  6. отметка в журнале учета входящих документов об исполнении запроса (проставляется дата отправки ответа, исходящий номер ответа на запрос, фамилия должностного лица, подписавшего ответ).
  7. передача обработанной информации (ответа) по запросу зарегистрированного лица либо отправка по почте заказным письмом.
  8. при отсутствии полномочий для получения информации из Реестра у лица, представившего запрос, оформляется письменный отказ (в случае представления письменного запроса) с указанием лица, которому выдается отказ, даты, причины отказа, ФИО сотрудника и его подписи.

 

32. Исполнение запросов и поручений государственных органов, иных запросов зарегистрированных лиц

 

32.1. Ответы на запросы зарегистрированных лиц иного характера, чем указано в п. 31 в том числе запросы от зарегистрированных лиц, владеющих более 1% акций Эмитента, а также запросы государственных органов исполняются Уполномоченным сотрудником Регистратора по ведению реестра в течение 20 дней.

32.2. При этом запросы и поручения должны быть представлены в письменном виде согласно Положению о ведении реестра и Правил ведения реестра Регистратора.

32.3. Исполнение запроса зарегистрированного лица или государственного органа производится в следующем порядке:

1) идентификация личности физических лиц или представителей юридических лиц на основании паспорта или другого удостоверения личности.

2) проверка полномочий лиц, запрашивающих информацию, в соответствии с Положением по ведению реестра и Правилами ведения реестра Регистратора.

3) регистрация запроса в журнале входящих документов.

4) сверка данных Реестра с требуемой информацией в запросе. В случае положительного прохождения дела запрос исполняется.

5) исходящие документы и сертификаты подписываются должностными лицами Регистратора, на документе проставляется дата и исходящий номер.

6) передача обработанной информации (ответа) по запросу по акту приема-передачи обратившемуся лицу либо отправляется по почте заказным письмом.

При этом исходящая информация регистрируется в общем журнале учета исходящей корреспонденции по организации.

7) отметка в журнале учета входящих документов об исполнении запроса (проставляется дата отправки ответа, исходящий номер ответа на запрос, фамилия должностного лица, подписавшего ответ).

8) передача исполненного запроса (поручения) на хранение в архив.

9) по документам (запросам, поручениям), не содержащим всей необходимой информации, составленным ненадлежащим образом, или при отсутствии лица, представившего документы (запрос, поручение) необходимых для получения информации из Реестра (подачи поручения) полномочий, оформляется письменный отказ с указанием лица, которому выдается отказ, даты, причины отказа, ФИО сотрудника и его подпись.

 

33. Способы доставки документов

 

33.1. Доставка документов Регистратору для осуществления операций в реестре может производиться:

1. зарегистрированным лицом, его представителем по доверенности, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства,

2. уполномоченным представителем юридического лица по доверенности, уполномоченным представителем государственных органов с представлением соответствующего запроса с подписью и печатью гос. органа и указанием Ф.И.О. и документа лица, которому должна быть выдана информация по запросу;

3. почтовым отправлением (простое, заказное письмо, экспресс-почта) или курьером. Документы, переданные Регистратору посредством факсимильной связи, считаются незаверенными копиями и не являются основанием для внесения изменений в Реестр или получения информации из Реестра.

34. Регистрация, обработка и учет документации, связанной с ведением Реестра

34.1. Все операции, связанные с регистрацией, обработкой, учетом и хранением документации при ведении реестров, осуществляются Регистратором в соответствии с порядком, определяемым Положением и настоящими Правилами.

При этом выделяются группы операций:

  • по приему документов и запросов, их входному контролю и выдаче исходящих документов;
  • по обработке полученных документов, запросов и внесению изменений в реестры;
  • по контролю за исполнением документов и запросов и соблюдением требований, предъявляемых к профессиональной деятельности регистратора;
  • по обеспечению требований защиты электронной информации и информации на бумажных носителях (в части сохранности и доступа);
  • по осуществлению деятельности, связанной с хранением документации и ведением архива.

34.2. Все документы-основания для совершения операций с лицевыми счетами зарегистрированных лиц подлежат учету и хранению. С целью организации учета и контроля ведутся Журнал учета входящих документов (далее – Журнал учета) и Регистрационный журнал.

34.3. В Журнале учета фиксируется:

  • порядковый номер записи;
  • входящий номер документа (по системе учета регистратора);
  • наименование документа;
  • дата получения документа регистратором;
  • сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

-          дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

-          исходящий номер ответа на документы, присваиваемый по системе учета регистратора документам, направляемым в адрес лица или органа, обратившегося к регистратору;

-          фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

34.4. Регистрационный журнал записей в реестре акционеров ведется в хронологическом порядке и содержит следующие данные:

  • порядковый номер записи;
  • дата получения документов и их входящие номера;
  • дата исполнения операции;
  • тип операции, предусмотренный в разделе 7 Положения, за исключением операций по подготовке списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и на получение доходов по ценным бумагам, операций по предоставлению номинальными держателями информации в реестр и операций по предоставлению информации из реестра (в том числе в виде ссылок на соответствующие документы-основания для операций, указанных в пунктах раздела 7 Положения);
  • номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
  • вид, количество, категории (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

34.5. Прием документов-оснований для совершения операций производится Регистратором в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

34.6. Документы для внесения (изменения) информации в реестр, полученные от обратившегося лица, а также письма, документы, распоряжения обратившегося лица на получение информации из реестра и государственных органов принимаются Уполномоченным сотрудником Регистратора.

Прием документов от обращающихся лиц осуществляется с обязательным предъявлением ими паспорта или другого удостоверения личности, на основании которого Регистратор производит идентификацию личности физических лиц или представителей юридических лиц.

34.7. При каждом обращении зарегистрированного лица к Регистратору, Регистратор обязан проверить наличие анкеты данного лица в системе ведения реестра.

34.8.В случае отсутствия анкеты или несоответствия анкетных данных сведениям, предоставляемым зарегистрированным лицом, производится заполнение анкеты зарегистрированным лицом.

Зарегистрированное лицо может подписаться на анкете лично в присутствии Уполномоченного сотрудника Регистратора. В этом случае Уполномоченный сотрудник Регистратора ставит свою подпись на анкете, чем гарантирует подлинность подписи и соответствие паспортных данных зарегистрированного лица, также анкета может быть удостоверена нотариально.

34.9. Регистратор обязан удостовериться в полномочиях лиц, подписывающих документы, сравнить их подписи с образцами подписей, содержащихся в системе ведения реестра.

Для этого Регистратор формирует систему с образцами подписей зарегистрированных в Реестре лиц на основе Анкет зарегистрированных лиц.

Все документы и запросы, которые поступают Регистратору, регистрируются в журнале входящих документов.

Прием и регистрация входящих документов и запросов осуществляется в следующей последовательности:

1) Определение сути поручения обратившегося лица, контроль документов по составу в соответствии с поручением обратившегося лица.

2) Экспертиза документов на соответствие требованиям Правилам и состоянию лицевого счета зарегистрированного лица.

3) Регистрация документов в журнале учета входящих документов. При этом на каждом документе ставится дата регистрации, входящий номер пакета документов, принимаемых от обратившегося лица.

4) Распечатка акта приема документов, подписание его обеими сторонами (Уполномоченным сотрудником Регистратора и обратившимся лицом). Акт приема прикладывается к полученным документам.

35. Хранение документации, связанной с ведением реестра

35.1. Архив находится в специально оборудованном помещении. Документы передаются в архив по мере их отработки.

35.2. Архивное хранение документов осуществляется в последовательности их поступления, в хронологическом порядке.

35.3. Документы подлежат хранению в течение трех лет.

kamagra quick delivery uk man health kamagra uk where can i buy kamagra in london kamagra generic viagra uk kamagra birmingham uk how to obtain viagra in the uk